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（一）具身智能概念

具身智能是人工智能研究中的重要方向，指智能體（包括具有實(shí)體的機(jī)器人等）在現(xiàn)實(shí)世界中，通過(guò)感知、決策和執(zhí)行，與環(huán)境進(jìn)行動(dòng)態(tài)交互，從而實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的綜合能力。¹與傳統(tǒng)僅存在于虛擬空間中的人工智能不同，具身智能強(qiáng)調(diào)“智能”必須依托“身體”，并在真實(shí)環(huán)境中發(fā)揮作用。

“具身”體現(xiàn)了智能系統(tǒng)對(duì)物理載體的依賴。這一載體可以是類人機(jī)器人、工業(yè)機(jī)械臂、無(wú)人機(jī)、自動(dòng)駕駛車輛、服務(wù)機(jī)器人，甚至是帶有傳感器的可穿戴設(shè)備。它們通常具備多模態(tài)感知系統(tǒng)，例如視覺(jué)攝像頭、麥克風(fēng)、觸覺(jué)傳感器等，能夠?qū)崟r(shí)采集外部環(huán)境和自身狀態(tài)的信息。“智能”不僅體現(xiàn)在數(shù)據(jù)處理和算法推理上，還包括對(duì)環(huán)境的理解、自適應(yīng)策略的制定、任務(wù)規(guī)劃以及對(duì)突發(fā)情況的應(yīng)對(duì)。

具身智能的核心在于將人工智能算法與物理實(shí)體深度融合，使智能體既能“理解世界”，又能“改變世界”。它不僅是人工智能發(fā)展的重要方向，也是推動(dòng)機(jī)器人技術(shù)、自動(dòng)化系統(tǒng)和人機(jī)協(xié)作向更高水平演進(jìn)的關(guān)鍵力量。

（二）具身智能運(yùn)行的基本邏輯

具身智能系統(tǒng)通常遵循“感知、決策、執(zhí)行”的基本邏輯：首先獲取環(huán)境信息，其次進(jìn)行信息融合與情境理解，生成動(dòng)作計(jì)劃并執(zhí)行，最后通過(guò)反饋不斷修正策略。這一邏輯確保了具身智能能夠在復(fù)雜、不確定、動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境中，持續(xù)優(yōu)化自身行為策略，完成既定目標(biāo)。

1. 感知

感知是具身智能運(yùn)行的起點(diǎn)，其目標(biāo)是將外部世界的動(dòng)態(tài)信息轉(zhuǎn)化為可處理的內(nèi)部表示。感知過(guò)程首先依賴于多模態(tài)傳感器（如攝像頭、麥克風(fēng)、觸覺(jué)傳感器等）采集視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、觸覺(jué)、空間位置等多維度數(shù)據(jù)。這些原始數(shù)據(jù)需經(jīng)過(guò)降噪、濾波、特征提取等預(yù)處理，以剔除干擾信息并提高信號(hào)質(zhì)量。感知系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行多源數(shù)據(jù)融合，將來(lái)自不同傳感器的數(shù)據(jù)在時(shí)間和空間維度上整合，形成對(duì)環(huán)境的全局理解，從而為具身智能提供穩(wěn)定、可靠的信息輸入。

2. 決策

決策是將感知結(jié)果轉(zhuǎn)化為行動(dòng)方案的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)是選擇在當(dāng)前情境下最優(yōu)的行動(dòng)路徑。決策過(guò)程首先要進(jìn)行情境理解，即分析環(huán)境狀態(tài)、物體屬性、任務(wù)目標(biāo)及其約束條件，在此基礎(chǔ)上，決策系統(tǒng)會(huì)生成多種可行方案，并通過(guò)規(guī)則推理、規(guī)劃算法、概率模型等方法評(píng)估不同方案的風(fēng)險(xiǎn)與收益。當(dāng)外部不確定性較高的時(shí)候，決策系統(tǒng)還會(huì)預(yù)演可能的情形，在系統(tǒng)內(nèi)部模擬不同動(dòng)作的可能造成的不同結(jié)果，從而選取最優(yōu)方案。它不僅能在已知環(huán)境中高效運(yùn)行，也能在未知環(huán)境中調(diào)整策略，這一環(huán)節(jié)直接決定了執(zhí)行的有效性和任務(wù)完成的效率，因此在具身智能體系中占據(jù)核心地位。

3. 執(zhí)行

執(zhí)行是具身智能將決策落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的階段，其核心在于將任務(wù)指令轉(zhuǎn)化為實(shí)際可操作的動(dòng)作，并在執(zhí)行過(guò)程中保持穩(wěn)定與精確。執(zhí)行系統(tǒng)會(huì)先進(jìn)行動(dòng)作規(guī)劃，將決策結(jié)果細(xì)化為具體的運(yùn)動(dòng)軌跡、關(guān)節(jié)控制參數(shù)、力度分配等，其次通過(guò)執(zhí)行器完成實(shí)際操作，在這一過(guò)程中，執(zhí)行系統(tǒng)會(huì)實(shí)時(shí)采集來(lái)自傳感器的反饋信息，對(duì)位置、速度、力量等參數(shù)進(jìn)行分析，確保動(dòng)作的準(zhǔn)確性與安全性。由于執(zhí)行直接作用于現(xiàn)實(shí)環(huán)境，它必須與感知、決策保持緊密的協(xié)同，從而形成穩(wěn)定、高效的運(yùn)行邏輯。

（一）感知

不同于ChatGPT、Deepseek等常見(jiàn)的互聯(lián)網(wǎng)智能，具身智能的特點(diǎn)在于其需要具備感知外界和學(xué)習(xí)交互的能力，能夠據(jù)此作出決策，進(jìn)而在不同場(chǎng)景中隨機(jī)應(yīng)變地完成任務(wù)。這就意味著具身智能需要與現(xiàn)實(shí)物理世界進(jìn)行交互，在此過(guò)程中需要收集大量的數(shù)據(jù)用于感知物理世界各類環(huán)境及物質(zhì)特性，正因如此，具身智能所需的多模態(tài)訓(xùn)練數(shù)據(jù)較互聯(lián)網(wǎng)智能而言更加復(fù)雜且具體。

1. 訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)源合規(guī)

目前具身智能行業(yè)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)主要包含仿真合成數(shù)據(jù)、真實(shí)數(shù)據(jù)及互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)。由于真實(shí)數(shù)據(jù)需要設(shè)置多種場(chǎng)景及物品，且需要耗費(fèi)大量的成本進(jìn)行多模態(tài)搭建，因此目前具身智能相關(guān)企業(yè)更偏向于使用仿真合成數(shù)據(jù)。仿真合成數(shù)據(jù)是指通過(guò)仿真軟件在計(jì)算機(jī)中構(gòu)建一個(gè)與現(xiàn)實(shí)世界高度相似的數(shù)字孿生訓(xùn)練場(chǎng)。在這個(gè)虛擬世界里，開發(fā)者可以模擬逼真的光照和材質(zhì)以及摩擦力、接觸力、重力等物理規(guī)律，從而大規(guī)模地生成機(jī)器人與環(huán)境交互的數(shù)據(jù)。但無(wú)論是真實(shí)數(shù)據(jù)還是仿真合成數(shù)據(jù)，在形成過(guò)程中均需耗費(fèi)相應(yīng)的成本，在互聯(lián)網(wǎng)智能領(lǐng)域，因訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)源合法性問(wèn)題引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛在國(guó)內(nèi)外均有相應(yīng)案例出現(xiàn)：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

由于互聯(lián)網(wǎng)智能的訓(xùn)練數(shù)據(jù)以文章、圖片、視頻等形式為主，使用過(guò)程中難免會(huì)涉及到他人享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作品，在此過(guò)程中，如智能體開發(fā)者在使用訓(xùn)練數(shù)據(jù)前并未獲得作者的授權(quán)，則可能因此引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

綜上，具身智能開發(fā)者在訓(xùn)練階段若未經(jīng)授權(quán)使用他人合法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，極易引發(fā)侵權(quán)糾紛。在美國(guó)，模型訓(xùn)練過(guò)程中使用新聞文章作為訓(xùn)練數(shù)據(jù)可能侵犯版權(quán)，甚至涉及故意移除版權(quán)管理信息；在中國(guó)，模型訓(xùn)練中未經(jīng)授權(quán)使用受保護(hù)的影視素材不屬于合理使用，使用他人享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的素材進(jìn)行訓(xùn)練極易被認(rèn)定為侵權(quán)。因此，訓(xùn)練數(shù)據(jù)的合法獲取與合規(guī)使用是具身智能發(fā)展的前提條件，若開發(fā)者忽視訓(xùn)練數(shù)據(jù)可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性，在模型訓(xùn)練中未經(jīng)授權(quán)直接使用受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，極有可能引發(fā)侵權(quán)糾紛，并對(duì)數(shù)據(jù)應(yīng)用的合法性產(chǎn)生制約，阻礙其商業(yè)發(fā)展。

（2）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于不構(gòu)成作品的訓(xùn)練數(shù)據(jù)，在使用過(guò)程中同樣需要注意數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性問(wèn)題?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條第三款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得以欺詐、脅迫、避開或者破壞技術(shù)管理措施等不正當(dāng)方式，獲取、使用其他經(jīng)營(yíng)者合法持有的數(shù)據(jù)，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序”。相較于文學(xué)影視等作品，具身智能的研發(fā)主體所需的訓(xùn)練數(shù)據(jù)更偏向于人類或其他機(jī)器人在行動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境數(shù)據(jù)及行為數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)內(nèi)容一般不會(huì)構(gòu)成《著作權(quán)法》意義上的作品，但根據(jù)新修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，數(shù)據(jù)本身已經(jīng)被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者享有的一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)性權(quán)益，受到《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)，如未經(jīng)授權(quán)使用其他主體合法持有的數(shù)據(jù)，將存在構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。

上述案例中不僅涉及人工智能使用他人享有版權(quán)的作品是否能夠被認(rèn)定為合理使用，還涉及未經(jīng)授權(quán)獲取、使用訓(xùn)練數(shù)據(jù)是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。該案表明，數(shù)據(jù)在商業(yè)運(yùn)營(yíng)中的具有競(jìng)爭(zhēng)性的屬性，筆神作文的數(shù)據(jù)，本質(zhì)上是其在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的、具有商業(yè)價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)性資源，即便這些數(shù)據(jù)本身不構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品，但在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》框架下，仍可因其稀缺性、投入性和市場(chǎng)價(jià)值而受到法律保護(hù)。由此可見(jiàn)，數(shù)據(jù)使用的合法邊界并不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還應(yīng)當(dāng)從反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度加以規(guī)制。促進(jìn)人工智能的發(fā)展與保護(hù)人類智力成果在事實(shí)層面及法律層面的沖突已日益凸顯，對(duì)于人工智能研發(fā)企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何在保持成本可控的情況下合規(guī)獲得、使用訓(xùn)練數(shù)據(jù)，似乎已經(jīng)成為推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的核心挑戰(zhàn)。

2. 個(gè)人信息與隱私保護(hù)

從行業(yè)情況來(lái)看，由于真實(shí)數(shù)據(jù)仍是具身智能訓(xùn)練過(guò)程中的稀缺數(shù)據(jù)，因此各大研發(fā)廠商在利用仿真數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練的同時(shí)，也會(huì)采購(gòu)或收集機(jī)器人或人類行動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的真實(shí)數(shù)據(jù)，以更好的對(duì)標(biāo)具身智能的訓(xùn)練過(guò)程。由于各具身智能研發(fā)廠商開發(fā)形成的機(jī)器人型號(hào)及參數(shù)有較大差異，如需利用對(duì)應(yīng)型號(hào)的機(jī)器人收集真實(shí)數(shù)據(jù)將產(chǎn)生高額的數(shù)據(jù)收集成本，且數(shù)據(jù)可用性較低，因此多家廠商采用人類動(dòng)作捕捉的方式收集真實(shí)訓(xùn)練數(shù)據(jù)，即由數(shù)據(jù)采集員穿戴好動(dòng)作捕捉設(shè)備，數(shù)據(jù)采集員行動(dòng)過(guò)程中采集設(shè)備中的力觸覺(jué)傳感器、音視頻傳感器等將自動(dòng)收集相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)收集廠商僅需在完成收集后通過(guò)數(shù)據(jù)清洗和復(fù)驗(yàn)進(jìn)行篩選歸集，確保訓(xùn)練數(shù)據(jù)質(zhì)量。

國(guó)內(nèi)外多家具身智能企業(yè)均采用此類方式收集真實(shí)數(shù)據(jù)：例如特斯拉在2023年股東大會(huì)上展示Optimus的進(jìn)展時(shí)，視頻中工作人員穿戴動(dòng)捕服進(jìn)行演示，人類的動(dòng)作能夠直接遷移到機(jī)器人身上，機(jī)器人再通過(guò)傳感器收集數(shù)據(jù)³；又比如國(guó)內(nèi)企業(yè)帕西尼在天津的工廠通過(guò)其自主研發(fā)的PMEC超采技術(shù)，由數(shù)據(jù)采集員雙手穿戴具有手部全運(yùn)動(dòng)自由度和全觸覺(jué)信號(hào)覆蓋采集功能的硬件設(shè)備，獲取操作動(dòng)作所涉及的多視角視覺(jué)、觸覺(jué)、接觸點(diǎn)位姿等信息。?

在由數(shù)據(jù)采集員作為行為主體采集數(shù)據(jù)的過(guò)程中，為保證環(huán)境數(shù)據(jù)及行為數(shù)據(jù)收集的完成性，難免涉及到收集數(shù)據(jù)采集員的面部信息、聲紋信息、虹膜信息、個(gè)人行為軌跡等各類個(gè)人信息，且涉及的個(gè)人信息類型多為生物識(shí)別信息，屬于敏感個(gè)人信息的范疇，這就要求數(shù)據(jù)收集廠商需特別關(guān)注個(gè)人信息及隱私保護(hù)的問(wèn)題。依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第十三條及第二十九條的規(guī)定，處理敏感個(gè)人信息需征得個(gè)人信息主體的單獨(dú)同意；第二十八條中則明確，只有在具有特定的目的和充分的必要性，并采取嚴(yán)格保護(hù)措施的情形下，個(gè)人信息處理者方可處理敏感個(gè)人信息。

（1）數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)

對(duì)于此類訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集廠商來(lái)說(shuō)，如數(shù)據(jù)采集活動(dòng)中涉及處理數(shù)據(jù)采集員敏感個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)在開展處理活動(dòng)前征得個(gè)人信息主體的單獨(dú)同意，且需對(duì)敏感個(gè)人信息采取嚴(yán)格的保護(hù)措施，包括但不限于加密、去標(biāo)識(shí)化、分類單獨(dú)管理等。依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第五十五條的規(guī)定，數(shù)據(jù)收集廠商還應(yīng)當(dāng)在處理敏感個(gè)人信息前開展個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估。

實(shí)踐中有些數(shù)據(jù)收集廠商與數(shù)據(jù)采集員之間會(huì)簽訂《勞動(dòng)合同》，雙方構(gòu)成勞動(dòng)合同關(guān)系，那么，數(shù)據(jù)收集廠商是否能夠以《個(gè)人信息保護(hù)法》第十三條（二）的規(guī)定?作為處理個(gè)人信息的合法性基礎(chǔ)呢？

筆者認(rèn)為，在具身智能的訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集場(chǎng)景下，數(shù)據(jù)收集廠商可以實(shí)施人力資源管理所必需作為合法性基礎(chǔ)，但需要具備以下幾個(gè)前提：

第一，在雙方訂立的勞動(dòng)合同中，已明確約定數(shù)據(jù)采集員的崗位，告知其在工作過(guò)程中將會(huì)無(wú)法避免的收集到部分個(gè)人信息，基于工作崗位的要求及為保證訓(xùn)練數(shù)據(jù)的完整性，收集其個(gè)人信息具備合理性及必要性；

第二，已在勞動(dòng)合同中明確，或通過(guò)其他方式明確告知數(shù)據(jù)采集員，可能收集的個(gè)人信息類型、處理方式、保存期限、個(gè)人行使權(quán)利的方式和程序，按照《個(gè)人信息保護(hù)法》第十七條的規(guī)定履行告知義務(wù)。

事實(shí)上，大部分公司的勞動(dòng)合同為統(tǒng)一模版，并沒(méi)有為數(shù)據(jù)采集的崗位單獨(dú)創(chuàng)設(shè)勞動(dòng)合同模版或者履行告知義務(wù)，此時(shí)處理其相關(guān)個(gè)人信息依然存在一定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）數(shù)據(jù)對(duì)外提供環(huán)節(jié)

由于數(shù)據(jù)收集廠商主要通過(guò)對(duì)外提供訓(xùn)練數(shù)據(jù)獲得收益，如對(duì)外提供訓(xùn)練數(shù)據(jù)時(shí)未對(duì)其中包含的數(shù)據(jù)采集員個(gè)人信息采取匿名化措施，則對(duì)外提供前也需開展個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估，且依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》的要求，對(duì)外提供前，個(gè)人信息處理者需應(yīng)當(dāng)向個(gè)人告知接收方的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個(gè)人信息的種類，并取得個(gè)人的單獨(dú)同意，如接收方的個(gè)人信息處理情況發(fā)生變化，還應(yīng)當(dāng)重新取得個(gè)人信息主體同意。如數(shù)據(jù)收集廠商對(duì)外提供匿名化處理后的數(shù)據(jù)，則應(yīng)當(dāng)保障所采取的技術(shù)處理措施能夠使處理后的數(shù)據(jù)達(dá)到無(wú)法識(shí)別特定自然人且不能復(fù)原的程度，否則仍存在侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)。

綜合上述合規(guī)義務(wù)要求來(lái)看，具身智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集廠商在數(shù)據(jù)采集員的個(gè)人信息保護(hù)方面需付出高額的合規(guī)成本，且由于個(gè)人信息主體可隨時(shí)依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》的規(guī)定撤回同意，這就導(dǎo)致數(shù)據(jù)收集廠商對(duì)所收集的數(shù)據(jù)資源權(quán)屬可能存在一定不確定性，如何平衡個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)成本及訓(xùn)練數(shù)據(jù)質(zhì)量和收集效率也已成為數(shù)據(jù)收集廠商面臨的一大難題。

3. 訓(xùn)練數(shù)據(jù)管理

除上述風(fēng)險(xiǎn)外，由于具身智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)具有一定的特殊性，在數(shù)據(jù)管理方面也有相關(guān)法律法規(guī)做出特殊要求，這同樣值得訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集廠商關(guān)注。

（1）涉及工業(yè)領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)

依據(jù)《工業(yè)領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)識(shí)別指南（YD/T 4981—2024）》中的相關(guān)規(guī)定，數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，對(duì)政治、國(guó)土、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、科技、網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)、資源、核、海外利益、生物、太空、極地、深海、人工智能等國(guó)家安全相關(guān)領(lǐng)域造成嚴(yán)重影響的工業(yè)數(shù)據(jù)屬于工業(yè)領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)，與人工智能相關(guān)的包括但不限于人工智能控制程序、算法、源代碼、訓(xùn)練模型數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)挖掘分析數(shù)據(jù)。

具身智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)如達(dá)到遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用會(huì)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域造成嚴(yán)重影響的程度，則可能被識(shí)別為工業(yè)領(lǐng)域重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法（試行）》的規(guī)定，按照重要數(shù)據(jù)的要求進(jìn)行管理。

（2）涉及數(shù)據(jù)出境的管理要求

如訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集廠商涉及向境外提供在中華人民共和國(guó)境內(nèi)收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容，且擬出境訓(xùn)練數(shù)據(jù)被有關(guān)部門告知應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重要數(shù)據(jù)識(shí)別申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行重要數(shù)據(jù)識(shí)別及申報(bào)，并通過(guò)所在地省級(jí)網(wǎng)信部門向國(guó)家網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估，按照《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》及《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定采用合規(guī)方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)出境。

此外，如訓(xùn)練數(shù)據(jù)收集廠商擬向境外提供的數(shù)據(jù)內(nèi)容涉及《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)086501X、086502X、206503X三類限制出口技術(shù)內(nèi)容的數(shù)據(jù)，則應(yīng)當(dāng)按照《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》的要求履行出口許可手續(xù)，如未按規(guī)定擅自向境外提供與限制出口技術(shù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，則可能面臨走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國(guó)家秘密罪等刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。

（二）決策

在決策層面，具身智能研發(fā)主體往往以大語(yǔ)言模型作為具身機(jī)器人的“大腦”，此類大語(yǔ)言模型用于接受使用者的指令，并作出相應(yīng)的判斷和決策，調(diào)動(dòng)具身智能按照指令執(zhí)行。

1. 大模型開源許可協(xié)議使用合規(guī)

多家具身智能研發(fā)主體采用的原始大模型可能均為某一主體發(fā)布的開源模型，研發(fā)主體在開源模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行升級(jí)和拓展。在人工智能行業(yè)內(nèi)，使用開源模型需遵守“開源許可證”或“開源許可協(xié)議”中的相應(yīng)規(guī)則，在規(guī)則范圍內(nèi)使用開源產(chǎn)品。開源許可證適用的場(chǎng)景既包括軟件、代碼，也包括數(shù)據(jù)集、版權(quán)或者是硬件。開源的標(biāo)準(zhǔn)由開源促進(jìn)會(huì)（Open Source Initiative, OSI）確定，開源的分發(fā)條款必須符合以下條件：（1）免費(fèi)再分發(fā)；（2）程序包含源代碼；（3）可以修改和二次開發(fā)；（4）確保源代碼完整性；（5）不歧視個(gè)人或群體；（6）不歧視應(yīng)用領(lǐng)域；（7）允許重新分發(fā)；（8）不基于特定產(chǎn)品；（9）不限制其他軟件；（10）技術(shù)中立。?

需要注意的是，“開源”不意味著可以無(wú)限制使用，不同的開源許可協(xié)議中規(guī)定的開源條件并不相同，如違反開源許可協(xié)議使用開源軟件或數(shù)據(jù)，仍可能存在軟件著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，以我國(guó)法院的裁判案例中的觀點(diǎn)為例：在某網(wǎng)絡(luò)公司訴福建某科技公司、北京某科技公司、某計(jì)算機(jī)系統(tǒng)公司侵害計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)糾紛案?中，某網(wǎng)絡(luò)公司是涉案權(quán)利軟件登記的著作權(quán)人，在軟件托管平臺(tái)GitHub上公開了涉案權(quán)利軟件的源代碼，同時(shí)在該平臺(tái)上聲明，任何人如將涉案權(quán)利軟件用于商業(yè)用途需向某網(wǎng)絡(luò)公司購(gòu)買商業(yè)授權(quán)，需遵循GPL3.0開源許可協(xié)議。福建、北京兩科技公司在某軟件中使用了某計(jì)算機(jī)系統(tǒng)公司依GPL3.0協(xié)議開源的VirtualApp源代碼，但并未依照GPL3.0協(xié)議履行相應(yīng)的開源義務(wù)。一方面，福建、北京兩科技公司在開發(fā)和發(fā)布某軟件時(shí)，未向公眾開放其整體源代碼，違反了GPL3.0協(xié)議關(guān)于“派生作品整體需開源”的要求；另一方面，其復(fù)制、修改和發(fā)布VirtualApp代碼時(shí)，也沒(méi)有保留相應(yīng)的版權(quán)聲明、修改信息等必要標(biāo)識(shí)。法院經(jīng)審理認(rèn)為：GPL3.0協(xié)議的內(nèi)容具有合同性質(zhì)，開源軟件的發(fā)布可視為要約，用戶使用即為承諾，在用戶使用開源軟件時(shí)合同成立，由于GPL3.0協(xié)議以遵守開源條件作為許可使用的前提，福建、北京兩科技公司拒絕履行開源義務(wù)，導(dǎo)致其依據(jù)協(xié)議獲得的授權(quán)自動(dòng)終止。本案中，被訴侵權(quán)軟件本應(yīng)遵循GPL3.0協(xié)議向用戶開放源代碼，福建、北京兩科技公司對(duì)于涉案權(quán)利軟件源代碼的使用因后續(xù)未開源而喪失正當(dāng)?shù)臋?quán)利來(lái)源基礎(chǔ)，因此兩科技公司對(duì)涉案權(quán)利軟件源代碼的使用屬于未經(jīng)著作權(quán)人許可而使用其作品的行為，構(gòu)成對(duì)某網(wǎng)絡(luò)公司涉案權(quán)利軟件著作權(quán)的侵害。

由此可見(jiàn)，我國(guó)法院認(rèn)可開源許可協(xié)議的法律屬性，支持開源軟件管理主體按照開源許可協(xié)議約定的規(guī)則維護(hù)其所享有的軟件著作權(quán)，開源許可協(xié)議的內(nèi)容對(duì)協(xié)議方具有約束力，協(xié)議方后續(xù)的行為需依據(jù)協(xié)議授權(quán)，未經(jīng)協(xié)議授權(quán)使用開源軟件或數(shù)據(jù)涉及侵犯著作權(quán)。因此，具身智能研發(fā)主體如采用開源大模型或開源軟件進(jìn)行研發(fā)，需仔細(xì)審查開源許可協(xié)議中的各項(xiàng)條款，避免違規(guī)使用導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于不構(gòu)成軟件作品的開源數(shù)據(jù)內(nèi)容，數(shù)據(jù)權(quán)益主體也可依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》主張權(quán)利，即使開源數(shù)據(jù)內(nèi)容不符合商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，也屬于權(quán)益主體依法享有的競(jìng)爭(zhēng)性權(quán)益，如使用者未按照開源協(xié)議的約定使用數(shù)據(jù)，則可能違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定：

在全國(guó)首例涉及確認(rèn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證書效力不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案?中，數(shù)某（北京）科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱數(shù)某公司）經(jīng)合法授權(quán)收集了涉案1505小時(shí)中文普通話語(yǔ)音數(shù)據(jù)集并登記取得《數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證》，其主張隱某（上海）科技有限公司（簡(jiǎn)稱隱某公司）未經(jīng)許可公開數(shù)某公司200小時(shí)子集數(shù)據(jù)集（簡(jiǎn)稱涉案數(shù)據(jù)集合）的行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。一審法院認(rèn)為，涉案數(shù)據(jù)集合構(gòu)成商業(yè)秘密，隱某公司披露、使用行為侵害數(shù)某公司商業(yè)秘密，判決其賠償102300元。隱某公司不服提起上訴。二審法院認(rèn)為，《數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記證》作為數(shù)某公司享有財(cái)產(chǎn)性利益及數(shù)據(jù)來(lái)源合法的初步證據(jù)；雖然涉案數(shù)據(jù)集合因公開不符合商業(yè)秘密要件，且不符合匯編作品的構(gòu)成要件，但涉案數(shù)據(jù)集系數(shù)某公司投入大量技術(shù)、資金和勞動(dòng)后形成的具有商業(yè)價(jià)值的數(shù)據(jù)條目，其合法權(quán)益受反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)。數(shù)據(jù)需求方使用開源數(shù)據(jù)需遵循開源協(xié)議，隱某公司未遵守相關(guān)協(xié)議，違背商業(yè)道德，損害數(shù)某公司權(quán)益及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第二條規(guī)定。二審法院據(jù)此調(diào)整關(guān)于商業(yè)秘密的認(rèn)定，對(duì)一審判決結(jié)論予以維持。

在本案中，開源數(shù)據(jù)難以滿足著作權(quán)法所要求的“獨(dú)創(chuàng)性”，因此不必然構(gòu)成軟件作品或匯編作品，如果數(shù)據(jù)已被公開披露，也可能不符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》關(guān)于“商業(yè)秘密”的要件。但開源數(shù)據(jù)集系權(quán)利人投入大量資金、技術(shù)和勞動(dòng)形成，具備稀缺性和商業(yè)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)受到《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條的保護(hù)，在此框架下，數(shù)據(jù)使用方如需利用開源數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格遵循開源協(xié)議的約定。

2. 大模型備案及算法備案要求

具身智能如配備有大語(yǔ)言模型的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)算法的相關(guān)管理規(guī)定自行進(jìn)行審查，看是否需要依法完成算法備案及大模型備案。

依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，第 24 條第1 款規(guī)定，“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等信息，履行備案手續(xù)”，第2款、第3款則分別對(duì)備案變更、注銷備案進(jìn)行了規(guī)定。

對(duì)于具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的生成式人工智能服務(wù)，除其中包含的相關(guān)算法應(yīng)當(dāng)依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》履行算法備案手續(xù)外，生成式人工智能服務(wù)整體還需依據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定完成生成式人工智能備案，該項(xiàng)備案程序在實(shí)踐中也被稱為“大模型備案”。不同于算法備案可通過(guò)線上系統(tǒng)進(jìn)行備案申請(qǐng)，生成式人工智能備案以屬地申報(bào)為原則，需由企業(yè)向所在地區(qū)的省級(jí)網(wǎng)信辦線下申領(lǐng)、提交備案材料。

（三）執(zhí)行：數(shù)據(jù)權(quán)屬的確認(rèn)及劃分

在最終的執(zhí)行環(huán)節(jié)，具身智能體需根據(jù)操作者指令執(zhí)行，在執(zhí)行過(guò)程中也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的操作數(shù)據(jù)，對(duì)于這類數(shù)據(jù)的權(quán)屬應(yīng)當(dāng)如何確認(rèn)，也是需要相關(guān)參與方思考的問(wèn)題。

1. 在使用者是個(gè)人用戶的場(chǎng)景下

以互聯(lián)網(wǎng)智能及現(xiàn)有智能駕駛等的用戶協(xié)議為例，用戶使用智能體過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)內(nèi)容將在經(jīng)過(guò)用戶同意后授權(quán)給智能體開發(fā)者用于進(jìn)一步的智能體訓(xùn)練或能力提升：

Deepseek用戶協(xié)議第4.3條：“為向您提供連續(xù)、高質(zhì)量的服務(wù)，在經(jīng)安全加密技術(shù)處理、嚴(yán)格去標(biāo)識(shí)化且無(wú)法重新識(shí)別特定個(gè)人的前提下，我們可能會(huì)將服務(wù)所收集的輸入及對(duì)應(yīng)輸出，用于模型訓(xùn)練和服務(wù)的優(yōu)化。在此前提下，您同意授予深度求索在全球范圍內(nèi)一項(xiàng)免費(fèi)的、非排他的許可使用權(quán)，以使我們對(duì)前述內(nèi)容進(jìn)行處理。如您拒絕將您的數(shù)據(jù)用于模型訓(xùn)練，可以在產(chǎn)品內(nèi)通過(guò)關(guān)閉“數(shù)據(jù)用于優(yōu)化體檢”來(lái)選擇退出，關(guān)閉后您的輸入和輸出不會(huì)再用于我們的模型訓(xùn)練。”?

Kimi用戶服務(wù)協(xié)議第五條第3款：“為了提升您使用本服務(wù)的體驗(yàn)，您授予我們一項(xiàng)免費(fèi)的的使用權(quán)，以在法律允許的范圍內(nèi)將您輸入輸出之內(nèi)容及反饋用于模型服務(wù)優(yōu)化。”¹?

特斯拉客戶隱私聲明：“在符合當(dāng)?shù)胤傻臈l件下，只有當(dāng)您開啟數(shù)據(jù)分享后，攝像頭記錄的內(nèi)容才會(huì)被傳輸和分享，并用于車隊(duì)學(xué)習(xí)。您可以隨時(shí)通過(guò)車輛的觸摸屏開啟或關(guān)閉數(shù)據(jù)分享功能。即使您選擇開啟數(shù)據(jù)分享，攝像頭記錄的內(nèi)容也會(huì)以匿名的方式傳輸，而不會(huì)與您或您的車輛相關(guān)聯(lián)，除非發(fā)生了安全事件（例如碰撞、氣囊彈出或自動(dòng)緊急制動(dòng)事件）。”¹¹

從上述協(xié)議文件中不難看出，智能體研發(fā)類企業(yè)均需要用戶的使用數(shù)據(jù)作為訓(xùn)練數(shù)據(jù)反哺智能體升級(jí)，那么在此情形下，研發(fā)類企業(yè)能否將所收集的使用數(shù)據(jù)整理形成新的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集，并通過(guò)對(duì)外出售該類數(shù)據(jù)集獲取收益呢？

對(duì)此，我們需要重點(diǎn)考慮兩個(gè)層面的問(wèn)題，一是將用戶的使用數(shù)據(jù)形成訓(xùn)練數(shù)據(jù)集是否侵害數(shù)據(jù)來(lái)源者權(quán)益；二是對(duì)于所形成的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集，智能體研發(fā)類企業(yè)享有什么類型的數(shù)據(jù)權(quán)益。

第一，就用戶的使用數(shù)據(jù)而言，以智能駕駛的場(chǎng)景為例，用戶使用智能駕駛功能過(guò)程中，智駕系統(tǒng)需通過(guò)各類傳感器收集車內(nèi)及車外的環(huán)境數(shù)據(jù)，可能包括但不限于視頻、聲音等數(shù)據(jù)，且在此過(guò)程中可能會(huì)收集用戶個(gè)人的個(gè)人信息，甚至是用戶的個(gè)人隱私，在此情況下，如果研發(fā)企業(yè)在用戶初次使用智能體前未對(duì)信息收集情況進(jìn)行提示，也未就數(shù)據(jù)收集條款進(jìn)行提示，則其收集行為本身的合法性即存疑，在數(shù)據(jù)收集行為本身可能侵害用戶個(gè)人信息權(quán)益或其他合法權(quán)益的情況下，后續(xù)的數(shù)據(jù)確權(quán)工作亦無(wú)法開展。

第二，在數(shù)據(jù)權(quán)屬確認(rèn)方面，研發(fā)類企業(yè)一般可基于用戶的合法授權(quán)持有用戶的使用數(shù)據(jù)，并為改進(jìn)自身服務(wù)的目的將使用數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)部使用，但如基于使用數(shù)據(jù)形成的訓(xùn)練數(shù)據(jù)內(nèi)容中包含用戶的個(gè)人信息，則企業(yè)是否還能對(duì)此類訓(xùn)練數(shù)據(jù)享有數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)，這仍是實(shí)踐中需要進(jìn)一步探討并思考的問(wèn)題，具體分析可詳見(jiàn)筆者團(tuán)隊(duì)在《數(shù)據(jù)權(quán)屬與合規(guī)挑戰(zhàn)：個(gè)人信息與企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)務(wù)難點(diǎn)剖析》一文中有關(guān)個(gè)人信息能否確數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的論述。

2. 在使用者是企業(yè)用戶的場(chǎng)景下

如具身智能使用者為企業(yè)用戶，例如從事制造業(yè)的工廠或提供酒店、餐廳等服務(wù)的主體，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中使用機(jī)械臂、送餐機(jī)器人等具身智能產(chǎn)品，在此過(guò)程中產(chǎn)生的使用數(shù)據(jù)本身也可作為企業(yè)用戶自身的數(shù)據(jù)資源。使用者同樣可以將其用于提升經(jīng)營(yíng)效率或?yàn)橥袠I(yè)提供數(shù)據(jù)參考，甚至是將其深化處理為某一特定行業(yè)場(chǎng)景下具身智能應(yīng)用的訓(xùn)練數(shù)據(jù)。在此背景下，具身智能使用主體與研發(fā)主體如何就該類數(shù)據(jù)資源的權(quán)屬進(jìn)行分配可通過(guò)協(xié)議提前約定，避免后續(xù)出現(xiàn)權(quán)屬糾紛。

隨著大模型與具身智能（Embodied AI）的深度融合與應(yīng)用落地，具身智能的開發(fā)與應(yīng)用涉及多方主體協(xié)同。不同環(huán)節(jié)的參與方在數(shù)據(jù)處理活動(dòng)中扮演著不同角色，也面臨著差異化的數(shù)據(jù)合規(guī)挑戰(zhàn)。清晰界定并落實(shí)各方的數(shù)據(jù)合規(guī)責(zé)任，是保障技術(shù)健康發(fā)展、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。具體而言，主要參與方需重點(diǎn)關(guān)注以下核心合規(guī)領(lǐng)域：

（一）訓(xùn)練數(shù)據(jù)生產(chǎn)方：需重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)來(lái)源合法性及個(gè)人信息保護(hù)問(wèn)題

數(shù)據(jù)來(lái)源合法透明：對(duì)于訓(xùn)練數(shù)據(jù)生產(chǎn)方來(lái)說(shuō)，其需要確保訓(xùn)練數(shù)據(jù)的獲取途徑合法合規(guī)，擁有充分的授權(quán)或許可，包括但不限于合法獲取公開數(shù)據(jù)、經(jīng)授權(quán)爬取、用戶授權(quán)同意、合法購(gòu)買等。需特別警惕來(lái)源不明或涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)。建立清晰、可追溯的數(shù)據(jù)來(lái)源記錄機(jī)制至關(guān)重要。

個(gè)人信息與隱私保護(hù)：若訓(xùn)練數(shù)據(jù)包含個(gè)人信息，尤其是敏感個(gè)人信息，則訓(xùn)練數(shù)據(jù)生產(chǎn)方必須嚴(yán)格遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)。核心要求包括：獲取有效的用戶同意或具備其他處理個(gè)人信息的合法性基礎(chǔ)，保證處理方式及目的明確性、遵循最小必要原則，僅收集處理訓(xùn)練數(shù)據(jù)所必需的個(gè)人信息，對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行匿名化/去標(biāo)識(shí)化處理，在對(duì)外提供訓(xùn)練數(shù)據(jù)前，訓(xùn)練數(shù)據(jù)生產(chǎn)方可對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的匿名化或去標(biāo)識(shí)化處理，使其無(wú)法識(shí)別到特定個(gè)人，同時(shí)依法設(shè)置相應(yīng)的管理制度，保障個(gè)人信息主體的知情權(quán)、訪問(wèn)權(quán)、更正刪除權(quán)等合法權(quán)益。

數(shù)據(jù)質(zhì)量與偏見(jiàn)防控：除法定合規(guī)義務(wù)外，訓(xùn)練數(shù)據(jù)生產(chǎn)法還應(yīng)對(duì)原始數(shù)據(jù)的代表性、公平性、質(zhì)量進(jìn)行初步評(píng)估，避免引入或放大社會(huì)偏見(jiàn)、歧視性內(nèi)容，為后續(xù)模型訓(xùn)練奠定良好基礎(chǔ)。

（二）具身智能制造主體：需關(guān)注大模型使用的合規(guī)性

在大模型的使用方面，如具身智能制造主體以開源大模型作為基礎(chǔ)，則應(yīng)當(dāng)注意遵守開源許可協(xié)議，避免違規(guī)使用大模型導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，若具身智能開發(fā)過(guò)程中涉及第三方數(shù)據(jù)、云服務(wù)或數(shù)據(jù)的外包處理，制造主體還需通過(guò)合同明確雙方數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任和義務(wù)，并對(duì)第三方進(jìn)行有效監(jiān)督。

（三）具身智能使用主體：關(guān)注數(shù)據(jù)權(quán)屬劃分及自身權(quán)益保護(hù)

1. 對(duì)于使用主體來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)與研發(fā)主體明確通過(guò)合同約定數(shù)據(jù)權(quán)屬：在與制造商/服務(wù)提供商的采購(gòu)或服務(wù)合同中，必須清晰界定在應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)的權(quán)屬，例如：具身智能運(yùn)行中收集的環(huán)境數(shù)據(jù)、交互數(shù)據(jù)、操作日志歸屬，基于用戶數(shù)據(jù)或運(yùn)行數(shù)據(jù)生成的衍生數(shù)據(jù)、分析結(jié)果歸屬等。

2. 在權(quán)益保護(hù)方面，使用主體如為個(gè)人信息主體則應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀用戶服務(wù)協(xié)議中的數(shù)據(jù)條款，了解具身智能制造企業(yè)可能收集的個(gè)人信息類型，并明確個(gè)人信息主體依法享有的權(quán)利類型及行使方式，避免自身的合法權(quán)益或個(gè)人隱私受到侵害。

在具身智能發(fā)展的道路上，數(shù)據(jù)合規(guī)不應(yīng)被視為減速器，而應(yīng)被定義為安全護(hù)欄與創(chuàng)新助推器。只有當(dāng)開發(fā)者把每一幀環(huán)境掃描、每一次用戶語(yǔ)音指令，都視為需要被加密、被授權(quán)、被審計(jì)的“隱私事件”，才能避免技術(shù)列車在暗礁密布的海域脫軌。